《中國監管》工行私人銀行部收近千萬元罰單,涉11項違法違規

　　《經濟通通訊社15日專訊》上海金融監管局今日披露的罰單顯示,中國工商銀行股份有限公司私人銀行部因11項違法違規行為,被罰款950萬元人民幣。

*理財資金違規用於限制性領域,業務管理體系等嚴重違規*

　　具體來看,工行私行部的違法違規行為包括:股權投資母基金業務未制定管理制度、未按規定程序選聘金融服務合作機構、理財業務未進行獨立盡職調查與風險評估、理財資金違規投資於

高風險金融產品、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規用於歸還本行貸款、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經營規則、投資審查程序嚴重違反審慎經營規則、理財投資業務管理體系嚴重違反審慎經營規則、員工行為管理嚴重違反審慎經營規則、代理銷售業務嚴重違反審慎經營規則。

　　與此同時,時任工行私人銀行部理財產品部兼投資管理部副總經理歐陽至偉因投資審查程序嚴重違反審慎經營規則、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規投資於高風險金融產品,被警告並罰款7萬元人民幣。(sl)