立德:本公司處分未上市櫃有價證券之內控缺失案。

第19款

1.事實發生日:114/04/10

2.發生緣由:本公司擴大清查112年度處分未上市櫃有價證券作業，發現高階經理人有

未依公司正常控制程序處分該未上市櫃股票500-660萬股且未入帳及未收回款項等

情事。

3.處理過程:本公司已委任律師持續釐清相關事實。

4.預計可能損失:該未上市櫃股票帳列成本新台幣10,751千元~14,191千元

5.對公司財務業務之影響:已委任律師對後續事宜妥善處理，將依調查結果盡速依法律

程序維護公司之財產利益，以保障本公司之股東權益。

6.改善情形及未來因應措施:已委請會計師協助本公司改善相關內稽、內控制度，

並擬成立風險管理委員會、修訂公司內控制度及印信管理辦法，落實內控及內稽制度，

以維護公司及股東權益。

7.其他應敘明事項:無