證監會暫時吊銷徐麗珍牌照七個月

　　《經濟通通訊社16日專訊》證監會宣布暫時吊銷日發證券有限公司(日發)持牌代表徐麗珍的牌照,為期七個月,由2025年6月13日起至2026年1月12日止。

　　證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,在2018年9月至2021年9月期間,徐沒有向日發披露她在另一家經紀行持有的個人證券交易帳戶。她在未經日發任何負責人員事先批准的情況下,透過該未披露的帳戶進行了20筆個人交易。此外,她沒有向日發申報這些交易和提供相關的交易確認及帳戶結單。

　　證監會指,徐的行為規避了日發的員工交易政策,並妨礙其監察她的個人交易活動。

　　證監會認為,徐的行為屬故意和不誠實,令她繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑。證監會在決定對徐採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括她的違規行為持續了約三年的時間,她在解決證監會提出的關注事項時表現合作,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

(cl)