台新新光金:本公司代子公司台新證券公告受金管會裁罰案之說明

第26款

1.事實發生日：115/07/21

2.事實發生主體：代子公司申報：台新綜合證券股份有限公司

3.發生緣由(事件說明)：台新證券與元富證券於115年4月6日合併後發生電子交易系統異常情形，經證交所

查核，發現公司有未落實執行內部控制制度情事，金管會依證交法第66條第1款及

第5款、第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項裁處。

4.處理過程：台新證券已採行相關改善措施，並將依主管機關指示辦理相關改善事宜。

5.處分情形：對公司核處警告及罰鍰360萬元。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 3,600,000 元

8.預計可能損失或影響：新臺幣360萬元，及因警告處分相關財務業務將受限制，包括最近3個月內

不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉

投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量

提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無

10.改善情形及未來因應措施：本案台新證券已採行相關改善措施，後續將依主管機關指示進行檢討及辦理改善事宜。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：無