4月15日證監會新聞發布例會要點匯總

證監會：擬對寶盈基金等多家機構采取監管措施

證監會新聞發言人鄧舸15日表示，證監會通報了近期證券期貨經營機構年度專項檢查情況，證監會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產品注冊申請三個月的行政監管措施；擬對民生加銀資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正並暫停特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正並暫停新增客戶3個月的行政監管措施；對其他8家情節較輕的公司，擬采取責令改正或責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。此外，檢查還發現部分證券期貨經營機構存在一些違反自律監管規則的情況，將責令證券業協會、基金業協會采取自律監管措施。

證監會通報兩宗行政處罰案

證監會新聞發言人鄧舸15日表示：證監會對兩宗案件作出行政處罰，包括一宗信息披露違法案，一宗內幕交易案。

    一宗內幕易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠工業區股份有限公司重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內幕信息，在內幕信息敏感期內，李正雪使用4個帳戶交易「粵宏遠A」。王強彬與知悉內幕信息的王某東關系密切，在內幕信息敏感期內陸續買入「粵宏遠A」約100萬股。

鄧舸稱，上述行為違法了證券法相關規定，構成內幕交易，證監會決定對李正雪處以頂格罰款60萬元，對王強彬處以40萬元罰款。

證監會：對14家審計評估機構采取行政監管措施

證監會新聞發言人鄧舸15日表示，根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所、中勤萬信會計師事務所、立信會計師事務所、利安達會計師事務所、天職國際會計師事務所、四川華信會計師事務所、銀杏資產評估公司、江蘇銀行資產評估房地產估價有限公司、中和資產評估有限公司、坤元資產評估有限公司采取出具警示函的監管措施；對眾華會計師事務所采取了責令改正的監管措施，對廣東正中珠江會計師事務所、華普天健會計師事務所、深圳德正信國際資產評估有限公司采取了監管談話的行政監管措施；對上述審計、評級機構的38人次簽字注冊會計師、27人次千字資產評估師采取了相應的行政監管措施，並計入誠信檔案。各證監局根據檢查情況，對8家審計機構及52人次注冊會計師、7家評估機構及12人次資產評估師采取了行政監管措施並計入誠信檔案。此外，對部門執業質量存在較嚴重問題、涉嫌違反證券法規的審計、評估機構，證監會已啟動稽查調查程序。

證監會：證券期貨經營機構現場檢查發現存在五方面問題

證監會新聞發言人鄧舸15日通報了近期對證券期貨經營機構年度專項檢查情況。

鄧舸稱，按照既定檢查計劃，2015年12月，證監會對25家證券期貨經營機構進行了專項檢查。

檢查中發現，部分證券期貨經營機構存在如下問題：

一是公司內部基金投研，異常交易監控落實不到位；

二是對部分客戶未嚴格執行適當性管理；

三是開展業務有誤導性陳述；

四是基金銷售業務人員未取得基金銷售資格；

五是部分資管機構存在問題。

證監會：審計評估機構存在內部管理薄弱等問題

證監會新聞發言人鄧舸15日表示，證監會通報2015年證券期貨審計評估機構檢查處理情況。2015年證監會對7家審計機構、3家評估機構進行了全面檢查，對9家審計機構、4家評估機構進行了專項檢查，累積抽查123個執業項目，此外，各證監局對29家審計機構、23家評估機構的162個執業項目開展了項目檢查，檢查發現，內部治理和項目執業質量總體上有所改善，但仍然存在一些問題。

鄧舸指出，審計機構主要存在內部管理薄弱、部分執業項目的質量控制復核工作流於形式，存在風險評估和後續是還行程序不匹配等情況；評估機構存在部分評估關鍵評估參數的選取缺乏合理依據，關鍵評估假設或參數與現實情況明顯不符等情況。

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