康和證券：公告本公司受主管機關「糾正」處分

第二條　第39款

1.事實發生日:103/02/05

2.違規情形:金融監督管理委員會檢查局於102年7月派員對本公司

進行一般業務檢查，發現缺失事項情事

3.該主管機關之處分情形:糾正

4.預計改善措施:針對受查所發現之缺失事項，本公司已檢討並

改善情形已向主管機關函覆

5.對公司營運之影響:無

6.其他應敘明事項:無