證監會：聯交所營運程序及決策過程均屬適當 若干範疇有提升空間

證監會就聯交所於去年規管上市事宜的表現，發表年度檢討報告。證監會認為，檢討結果顯示聯交所的營運程式及決策過程均屬適當，使聯交所在期內能夠履行法定責任，維持有秩序、資訊靈通和公平的市場。

證監會在報告中，建議聯交所在若干範疇上改善表現，包括對於由創業板轉往主板上市的申請，交易所應在其審閱過程中採用較嚴格的審查程式及更深入的探究方法。對於豁免申請，交易所在內部檔案載列授出豁免的理由時，應說明該豁免會否產生廣泛影響而事先須獲得證監會批准。對於僅售予專業投資者的債務證券的上市申請，交易所應改善驗證查檢表的程式，以確保當中包括了與申請同時commit並記錄於查檢表的檔案，且該等檔案是《上市規則》所規定的檔案；及應制定程式，以監督有關commit年度及中期報告的持續披露責任獲遵守的情況。(na/u)~

阿思達克財經新聞

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