國票金控：代子公司國票綜合證券股份有限公司公告受證期局警告處分

第二條　第39款

1.事實發生日:104/09/07

2.違規情形:國票綜合證券股份有限公司業務人員、分公司經理人有未詳實辦理客戶

徵信及授信作業、未落實執行高風險股票控管機制，顯示內部控制制度未確實執行。

3.該主管機關之處分情形:

(一)公司部分：依證券交易法第66條第1款規定，對國票綜合證券股份有限公司予以

警告之處分。

(二)人員部分：依證券交易法第56條規定，命令國票綜合證券股份有限公司分別停止

業務人員林○○及蘇○○3個月業務之執行、分別停止分公司經理人張○○及程○○1

個月業務之執行。

4.預計改善措施:配合主管機關停止上述人員1個月或3個月業務之執行，並加強內部控

制制度及法令遵循以避免類似情事再度發生。

5.對公司營運之影響:國票綜合證券股份有限公司最近3個月不得申請投資外國事業、

設置分支機構及增加業務種類。

6.其他應敘明事項:無