聚陽實業：本公司國內無擔保轉換公司債102年5月(增資基準日102年5月10日)轉換以新股交付情形公告

一、依據：

1.發行人募集與發行有價證券處理準則第37條、49條。

2.本公司國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法第十七條。

3.本公司國內第四次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法第十七條。

二、公告事項:

1.股票發行人名稱：聚陽實業股份有限公司。

2.本公司發行之國內第三次無擔保轉換公司債，自98年6月22日開始發行，依發行及轉換辦法規定，自98年7月22日起得開始轉換為普通股。截至102年5月10日(增資基準日)止經債券持有人申請轉換為本公司普通股13,957,672股（本次辦理變更登記股數為173,074股）。

3.本公司發行之國內第四次無擔保轉換公司債，自101年8月24日開始發行，依發行及轉換辦法規定，自101年9月25日起得開始轉換為普通股。截至102年5月10日(增資基準日)止經債券持有人申請轉換為本公司普通股963,587股（本次辦理變更登記股數為890,819股）。

4. 變更後本公司實收資本額為1,666,318,280元。

三、本公司股務代理機構：大華證券股份有限公司股務代理部。地址：台北市重慶南路一段二號五樓。電話：（○二）二三八九二九九九。

四、特此公告。