深交所回複欣泰交易對倒對敲行為等傳言

深交所關于欣泰電氣投資者關心問題的說明

1、自2016年7月12日\*欣泰複牌交易以來，交易所針對性做了哪些工作？

“*欣泰”自7月12日複牌以來，本周四個交易日連續跌停，成交金額11869.19萬元，換手率11.37%。買入成交和賣出成交均以個人為主，本周3212個個人賬戶買入該股，其中2994個賬戶資金規模在100萬元以下；共有989個賬戶賣出，其中759個賬戶資金規模在100萬元以下。買入居前賬戶普遍資金規模小，其中買入5萬股以上的賬戶共有26個。本周投資者買入總金額前五名的會員歸屬于廣發證券、東方證券、中信建投、招商證券、海通證券。

自*欣泰複牌交易以來，我所持續性開展了以下針對性工作：一是嚴密監控交易。將“*欣泰”列為重點監控股票，專人專崗，對交易情況密切監控。一旦發現異常情況立刻采取針對性的監控措施，及時對買入量較大的會員、賬戶提示風險。例如，僅複牌首日上午交易時段，我所就通過電話對買入成交居前賬戶所在的10家會員進行了盤中風險提示。二是督促會員做好客戶工作。我所針對客戶買入量居前的27家會員，一對一發出《關于加強欣泰電氣風險警示工作的函》，要求其采取有效措施，切實提升風險警示工作效果。針對客戶買入相對集中的34家會員，及時通過電話、郵件督促其采取短信、微信或走馬燈等多種形式，向客戶充分揭示風險。我所還聯系行情軟件商通過行情軟件揭示*欣泰退市風險。在此背景下，東方證券要求客戶買入股票前，現場簽署風險揭示書；國信證券、新時代證券等會員優化了交易系統，在客戶買入股票前設置彈窗警示交易風險。三是督促上市公司繼續強化揭示風險。我所要求上市公司每日發布風險提示公告。四是加強市場宣傳。我所繼續通過官方微信、微博、官網，進一步向市場加強風險宣傳。

從實施效果來看，買入賬戶分布已逐漸趨于分散，單賬戶買入數量已明顯減少。總體上成交下降明顯，從7月13日最高換手率3.59%下降到7月15日的1.84%，投資者風險意識明顯提高。我所將繼續采取多種監管措施，對可能存在的重大異常交易行為、涉嫌影響證券交易價格或影響其他投資者投資決策的行為進行針對性監管。

2、有媒體報道稱，近期*欣泰複牌交易可能存在對倒對敲行為，實際情況怎樣？

近日，有媒體報道稱，光大證券江門東華一路部于7月13日和7月14日分?登上“*欣泰”買入和賣出龍虎榜前五名，質疑其中可能存在對倒對敲行為。我所對該營業部自7月12日“*欣泰”複牌以來的交易情況進行了核查，情況如下：7月12日，該營業部1個賬戶買入“*欣泰”1.74萬股，成交金額22.79萬元。7月13日，2個賬戶分?買入“*欣泰”5.23萬股、4.17萬股，合計買入9.4萬股，成交金額110.83萬元。7月14日，上述3個賬戶均賣出所持“*欣泰”全部股份，合計賣出11.14萬股，成交金額118.2萬元。上述賬戶買入和賣出交易的對手方，不存在明顯關聯關系，也未發現該營業部的賬戶存在對倒對敲行為。同時，深交所將繼續加強盤中交易監控，嚴厲打擊可能的操縱市場等違法違規行為。

3、欣泰電氣公司是否一定會退市？

“欺詐發行”這一違法行為具有不可糾正、不可消除影響的特征。根據有關規則，欣泰電氣在暫停上市後無法恢複上市，在終止上市後無法重新上市，即“一退到底”，退市進程已經确定。欣泰電氣將成為創業板第一家終止上市的公司，更將成為中國證券市場第一家因欺詐發行被退市的上市公司。

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