瑞普生物內幕交易涉案人遭罰 華南生物董事長辛其興被罰5萬

華南農業大學動物科學學院黨委書記辛其興曾任廣東華農大資產經營有限公司總經理

華南生物總經理梁昭平作《2015年度工作總結及2016年度公司戰略規劃》報告

和訊股票消息 中國證券監督管理委員會天津監管局8月19日發布行政處罰決定書，對李謙和華南生物董事長辛其興的內幕交易違法行為予以行政處罰。天津證監局決定對辛其興處以5萬元罰款，沒收李謙違法所得157092.93元，並處以157092.93元罰款。

中國證券監督管理委員會天津監管局行政處罰決定書顯示，內幕信息及其形成過程如下：

2015年4月20日，天津瑞普生物(300119,股吧)技術股份有限公司安排公司董事、副總經理前往廣州市華南農大生物藥品有限公司深入了解詳細情況。此次考察華南生物總經理梁某平負責接待。考察結束後，瑞普生物內部將華南生物列為快速謀取合作突破的並購重點。

2015年4月23日，瑞普生物以郵件方式將《關於全面合作與股權收購的意向函》發送給華南生物，向華南生物全體股東提出以股權置換與現金收購相結合的方式收購華南生物股東持有的對應股權，並注明上述方案構成上市公司內幕信息。

2015年4月27日，華南生物董事長辛其興等人簽署《保密承諾函》，承諾作為公司重大信息知情人，不進行公司股票內幕交易。同日，華南生物召開股東會，討論瑞普生物擬定的《關於全面合作與股權收購的意向函》。會議決定組成談判小組同公司開展進一步洽談，小組成員包括辛其興、梁某平。

2015年5月3日上午，華南生物召開股東會，決定優先與瑞普生物開展股權並購合作，委派辛其興、梁某平等人立即前往瑞普生物進行實地考察和洽談合作事宜。

2015年5月3日晚上，辛其興、梁某平等人抵達天津，在公司會議室與瑞普生物相關人員進行談判。

2015年5月4日上午，雙方簽署了《關於發行股份購買資產的框架協議》。

2015年5月4日下午，瑞普生物股票開市起停牌。

2015年6月9日，瑞普生物召開董事會、監事會，審議通過以發行股份及支付現金方式購買華南生物65.02%的股權。

2015年6月10日，瑞普生物發布《發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易預案》等相關公告。

2015年6月19日，瑞普生物股票復牌。

綜上，瑞普生物以發行股份及支付現金相結合的方式收購華南生物部分股權這一事項，為《證券法》第六十七條第二款規定的重大事件，屬於《證券法》第七十五條第二款規定的內幕信息。該內幕信息形成時間不晚於2015年4月23日。辛其興、梁某平為該內幕信息的知情人。

辛其興交易「瑞普生物」股票情況

辛其興(男，1965年10月出生，住址：廣州市天河區)名下證券賬戶於1996年開立。2001年，辛其興將其證券賬戶委托其老鄰居、好友謝某才操作。該證券賬戶中的資金屬於辛其興，賬戶盈虧由辛其興承擔，和謝某才無利益分成。

2015年5月4日上午，謝某才通過自己電腦下單，為辛其興證券賬戶買入「瑞普生物」27375股，成交金額488892.5元，為該賬戶2007年以來單筆買入金額最多的股票，且該賬戶此前從未交易過「瑞普生物」。

在上述交易發生前的2015年5月3日16點，與交易發生後的2015年5月4日14點，辛其興均電話聯系謝某才。

2016年1月6日，辛其興證券賬戶將所持「瑞普生物」全部賣出，虧損2705.31元。

上述違法事實，有證券賬戶資料、相關情況說明、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

天津證監局認為，辛其興為瑞普生物決定收購華南生物股權這一內幕信息的知情人，在知悉內幕信息後，與其名下證券賬戶操作人存在電話聯系，其名下證券賬戶在該內幕信息公開前買入「瑞普生物」股票，買入時間與該內幕信息形成、變化時間基本一致，且明顯與平時交易習慣不同，並無合理解釋。辛其興交易「瑞普生物」股票的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述的違法行為。

李謙交易「瑞普生物」股票情況

李謙(男，1963年7月出生，住址：深圳市福田區)先後於2010年9月、2014年12月開立了普通證券賬戶和信用證券賬戶，均由其本人操作。

2015年5月4日上午，李謙通過自己電腦下單，分別使用名下普通證券賬戶、信用證券賬戶買入「瑞普生物」。其普通證券賬戶當日轉入100萬元後，買入「瑞普生物」58700股，成交金額997720.23元。其信用證券賬戶當日以2327970元賣出另一只股票後，買入「瑞普生物」118900股，成交金額2004301元。當日，李謙普通、信用賬戶合計買入「瑞普生物」177600股，成交金額3002021.23元。此前其證券賬戶從未交易「瑞普生物」。

在上述交易發生前，2015年5月3日9點，內幕信息知情人梁某平電話聯系李謙。5月4日，梁某平、李謙短信、電話往來數次。

瑞普生物股票復牌後，李謙賣出「瑞普生物」股票，實際獲利157092.93元。

上述違法事實，有證券賬戶資料、相關情況說明、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

天津證監局認為，梁某平為瑞普生物決定收購華南生物這一內幕信息的知情人，李謙在內幕信息敏感期內與梁某平聯絡，買入「瑞普生物」，其賬戶資金變化、買入時間與該內幕信息的形成、變化時間基本一致。李謙交易「瑞普生物」股票的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條，天津證監局決定：對辛其興處以5萬元罰款。沒收李謙違法所得157092.93元，並處以157092.93元罰款。

天津證監局公告稱，上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），並將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局及天津證監局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

公開信息顯示，梁昭平出生於1967年10月，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷。2004年12月至今，擔任廣州市華南農大生物藥品有限公司總經理。目前兼任廣東省畜牧獸醫協會常務理事、廣東省動物防疫技術交流協會副會長、廣東省實驗動物協會理事、廣東省動物藥品保健協會常務理事。其於2016年5月9日起任職瑞普生物副總經理，持股502680股。