【證券新聞】首批5家券商獲準試點人民幣PE基金

據證券時報報道，日前從權威渠道獲悉，監管部門已經默許銀河證券、中信證券、中金公司、海通證券、國泰君安等5家證券公司首批試點PE基金業務，這也標志著上述5家券商不僅可以利用自有資金進行股權投資，還可以對外募集資金進行股權投資，但募資範圍暫時僅限於國內的人民幣基金。

據了解，作為首批試點人民幣PE基金的券商，監管部門對5家公司設置了兩道“門檻”。首先，公司內部必須建立完善的內控流程，包括已獲得董事會及股東大會的同意和授權，建立了完善的項目評估和風控機制，有嚴格的投資決策流程等；其次，擬設立的人民幣PE基金必須獲得省級政府的批準。

同時，在該項業務歸屬問題上，監管部門也做了明確劃分，人民幣PE基金業務將歸於券商直投旗下。另外，因為考慮到券商直投業務目前尚處於試點階段，所以人民幣PE基金業務也屬於試點業務範圍。

據悉，去年二、三季度，監管部門曾專門就券商直投業務以及其延伸業務———組建私募股權投資基金等事項召開過多次小型研討會和調研工作，研究的內容包括券商直投與投行業務防火牆建設、國有股權劃撥、直投發行基金等議題。此後，陸續有不少已獲得直投資格試點的券商遞交發行人民幣PE基金試點的申請，但一直未得到監管部門的明確表態批準。

此次監管部門默許首批5家券商試點人民幣PE基金，並未下發明確的批復或核準文件，僅僅是以口頭形式告知這些券商可以進行人民幣基金業務上的募資和投資等操作。而對於市場關心的這些基金組建形式、規模、投資項目方向以及項目發展階段等，均未做出明確規定，僅表示試點的內容參照券商直投試點相關規則進行，其他完全由試點券商自行把握。

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FINT[PFSTBMX,52,5201,520101]

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