金運激光(300220)內幕信息知情人登記管理制度（2012年1月）

金運激光(300220)內幕信息知情人登記管理制度（2012年1月）

武漢金運激光股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
二〇一二年一月
目錄
第一章 總則 .............................................................................................................. 2
第二章 內部信息及內幕信息知情人員的范圍 ...................................................... 2
第三章 內幕信息知情人登記備案 .......................................................................... 5
第四章 內幕信息的保密管理 .................................................................................. 7
第五章 法律責任 ...................................................................................................... 7
第六章 附則 .............................................................................................................. 8
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武漢金運激光股份有限公司 內幕信息知情人登記管理制度
武漢金運激光股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為規范武漢金運激光股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕信息
管理，加強內幕信息保密和內幕信息知情人的登記管理工作，維護信息披露公平
原則，根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上
市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》、《深圳證券交易所創業板股票
上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等有關法律、法規，
并依據《公司章程》、《信息披露管理辦法》的有關規定，特制定本制度。
第二條 董事會應當保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為
主要責任人。董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜，董事會
秘書不能履行職責時，由公司證券事務代表代行董事會秘書職責；公司證券部協
助辦理公司內幕信息知情人登記備案日常管理工作。
公司監事會負責對內幕信息知情人登記管理制度的實施情況進行監督。
第三條 公司董事會是內幕信息的管理機構，公司證券部具體負責公司內幕
信息的披露工作，董事會秘書為公司內部信息保密工作負責人，證券事務代表協
助董事會秘書做好內幕信息保密工作。
第四條 公司董事、監事、高級管理人員及公司各部門、分公司和子公司都
應配合做好內幕信息的保密工作，配合內幕信息知情人登記備案工作。
第五條 本制度適用于公司的分公司、子公司及公司能夠對其實施重大影響
的參股公司的內幕信息知情人登記管理事宜。
第二章 內部信息及內幕信息知情人員的范圍
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武漢金運激光股份有限公司 內幕信息知情人登記管理制度
第六條 本制度所指內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券及
其衍生品種交易價格有重大影響的，尚未在中國證監會指定的上市公司信息披露
刊物及/或網站上正式公開披露的信息。
第七條 本制度所指內幕信息包括但不限于：
（一） 公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二） 公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產
生重要影響；
（四） 公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
（五） 公司發生重大虧損或者重大損失；
（六） 公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
（七） 公司的董事、1/3 以上監事或者總經理發生變動；
（八） 持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或控制公
司的情況發生較大變化；
（九） 公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（十） 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或
宣告無效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（十二） 董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決
議；
（十三） 公司利潤分配計劃，公司股權結構的重大變化；
（十四） 公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押、拍賣，公司
營業用主要資產的抵押、報廢或出售一次超過該資產的 30%；
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（十五） 公司主要或者全部業務陷入停頓；
（十六） 公司對外提供重大擔保或者債務擔保發生重大變更；
（十七） 公司尚未公開的增資、并購、重組、定向增發等活動；
（十八） 公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠
償責任；
（十九） 公司定期報告和業績快報披露前，定期報告和業績快報的內容；
（二十） 中國證監會規定的其他事項。
第八條 本制度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間
接獲取內幕信息的人員。
第九條 本制度所指內幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一） 公司的董事、監事、高級管理人員；
（二） 持股 5%以上的股東及其董事、監事和高級管理人員；
（三） 公司的實際控制人及其董事、監事和高級管理人員；
（四） 控股子公司及其董事、監事、高級管理人員；
（五） 可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或
交易對手方及其關聯方，以及其董事、監事、高級管理人員；
（六） 因履行工作職責獲取內幕信息的單位及個人；
（七） 證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對公司證券的發行、
交易進行管理的其他人員；
（八） 為重大事件制作、出具證券發行保薦書、審計報告、資產評估報告、
法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的各證券服務機構的法定代表
人（負責人）和經辦人，以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環節的相關
單位法定代表人（負責人）和經辦人；
（九） 上述規定的自然人配偶、子女和父母；
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（十） 中國證監會規定的其他人。
第三章 內幕信息知情人登記備案
第十條 公司對內幕信息知情人實行登記備案管理，一事一記。在內幕信息
依法公開披露前，公司應當填寫內幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證
咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情
人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，供公司自
查和相關監管機構查詢。
第十一條 發生以下情況時，相關單位應按照本制度第十條規定填寫本單位
的內幕信息知情人檔案：
（一） 公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及公司的重大事
項，以及發生對公司股價有重大影響的其他事項時；
（二） 證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證
券服務業務，該受托事項對公司股價有重大影響的；
（三） 收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大
影響事項的其他發起方。
上述主體應當根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達公司，但完整
的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。公司應當
做好其知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，并匯總上述涉及各方
的內幕信息知情人檔案。
第十二條 公司在披露內幕信息前按照相關法律法規政策要求需經常性向
相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，
可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持
續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，
公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內
幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。
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第十三條 公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股
份等重大事項，除按照本制度第十條填寫內幕信息知情人檔案外，還應當制作重
大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參
與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促備忘錄涉及的相關人員在
備忘錄上簽名確認。
公司進行上款所列重大事項的，應當在內幕信息依法公開披露后及時將內幕
信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送深圳證券交易所和中國證監會湖北
監管局備案，并應當按照深圳證券交易所要求披露重大事項進程備忘錄中的相關
內容。
第十四條 內幕信息知情人登記備案程序：
（一） 內幕信息發生時，知曉該信息的知情人應及時告知董事會秘書；董
事會秘書應及時告知相關信息知情人的各項保密事項和責任，并依據法律法規和
內部規章制度控制內幕信息的傳遞和知情范圍；
（二） 證券部應及時組織相關內幕信息知情人填寫《上市公司內幕信息知
情人檔案》，并對內幕信息進行核實，以確保填寫的內容真實性、準確性；
（三） 證券部核實無誤后提交董事會秘書審核，董事會秘書按照規定向中
國證監會湖北監管局和深圳證券交易備案。
內幕信息知情人登記備案的內容包括但不限于：內幕信息知情人的姓名、身
份證號碼、知悉的內幕信息及知悉的方式、時間、地點、內幕信息所處階段等。
第十五條 公司董事、監事、高級管理人員及部門、子（分）公司、參股公
司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知
公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十六條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、中介服務機構
等內幕信息知情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情人檔案工作，及時告知
已發生或擬發生的重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的
變更情況。
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第十七條 公司內幕信息知情人由于職務變動、辭職等原因發生變化的，公
司應在內幕信息知情人發生變動后及時更新內幕信息知情人檔案信息，屬于應向
監管部門備案的，應在變動發生后及時向監管部門重新報備變更后的內幕信息知
情人名單。內幕信息知情人檔案自記錄（含補充完善）之日起至少保存 10 年。
第四章 內幕信息的保密管理
第十八條 公司內幕信息知情人在內幕信息公開前負有保密義務，不得擅自
以任何形式對外泄露、報道、傳送，不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品，
或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品，不得利用內幕信息為本人、親屬或他
人謀利。
第十九條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必
要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情人員控制在最小范圍內。
第二十條 公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司股票價格產
生重大影響的事項時，應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場上流
傳并使公司股票價格產生異動時，公司控股股東及實際控制人應立即告知公司，
以便公司及時予以澄清，或者直接向中國證監會湖北監管局和深圳證券交易所報
告。
第二十一條 內幕信息披露前，公司控股股東、實際控制人不得濫用其股
東權利、支配地位而要求公司向其提供內幕信息。對控股股東、實際控制人沒有
合理理由要求公司提供未公開信息的，公司董事會應予以拒絕。
第二十二條 公司向控股股東、實際控制人及其他內幕信息知情人員提供
未公開信息的，應在提供之前與其簽署保密協議或取得其對相關信息保密的承
諾。
第五章 法律責任
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第二十三條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信
息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，公司將視情節輕重以及給
公司造成的損失和影響，依據法律、法規和規范性文件，追究相關責任。
第二十四條 對內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他
人利用內幕信息進行交易等違規行為，公司應及時進行自查和做出處罰決定，并
將自查和處罰結果報送中國證監會湖北監管局和深圳證券交易所備案。
第二十五條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務
機構及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，
若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第二十六條 內幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴重后果、給公
司造成重大損失，構成犯罪的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。
第六章 附則
第二十七條 本制度未盡事宜，按《中華人民共和國證券法》、《上市公司
信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》
等有關法律、法規和《公司章程》、《信息披露管理辦法》的有關規定執行。
第二十八條 本制度由董事會負責解釋。
第二十九條 本制度由公司董事會審議，自公司董事會審議通過之日起實
施。
武漢金運激光股份有限公司
二〇一二年一月
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附件：
武漢金運激光股份有限公司
內幕信息知情人登記表
公司簡稱： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
內幕信息事項：
內幕信息知 知悉內幕 知悉內幕 知悉內幕 內幕信息所處
序號 身份證號碼 內幕信息內容 登記時間 登記人
情人姓名 信息時間 信息地點 信息方式 階段
注：
1. 內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知情人檔案應分別記錄。
2. 獲取信息時間一欄填入內幕信息知情人獲取或應當獲取內幕信息的第一時間。
3. 填報獲取內幕信息的方式：包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
4. 填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
5. 如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
6. 本表所列項目僅為必備項目，公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容。

資訊來源：深圳證券交易所

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