藍色光標(300058)華泰聯合證券有限責任公司關于公司限售股份在創業板上市流通的核查意見

藍色光標(300058)華泰聯合證券有限責任公司關于公司限售股份在創業板上市流通的核查意見

華泰聯合證券有限責任公司
關于北京藍色光標品牌管理顧問股份有限公司
限售股份在創業板上市流通的核查意見
華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”）作為北京藍色光
標品牌管理顧問股份有限公司（以下簡稱“藍色光標”或“公司”）首次公開發
行股票并在創業板上市的保薦機構，根據《公司法》、《深圳證券交易所創業板上
市公司規范運作指引》及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等有關規定，
對公司首次公開發行股票限售股份持有人持有的限售股份上市流通情況進行了
認真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、公司股票發行和股本變動情況
1、經中國證券監督管理委員會證監許可[2010]109 號文批準，公司首次公
開發行2,000 萬人民幣普通股（A 股），并于2010年2月26日在深圳證券交易所
創業板上市交易。公司首次公開發行股票前股本為6000萬股，首次向社會公開發
行2000萬股，上市時股本總額為8000萬股。
2、公司2009年度股東大會審議通過了2009年度利潤分配方案，公司以總股
本8000萬股為基數,向全體股東分配利潤,每10股派發現金紅利2.5 元(含稅)，以
資本公積金向全體股東每10股轉增5股，轉增股本4000萬股，轉增后公司股本為
12,000萬股。該方案已于2010年5月實施完畢。
3、公司2011年第四次臨時股東大會審議通過了2011年半年度資本公積轉增
股本預案的議案，公司以股本12000萬股為基數，向全體股東分配利潤，以資本
公積金向全體股東每10股轉增5股，轉增股本6000萬股，轉增后，公司股本為18000
萬股。該方案已于2011年8月實施完畢。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況及執行情況
1
（一）本次申請解除股份限售的股東所做作承諾：
1、本次限售股東在上市公告書及招股說明書中的承諾：
公司股東毛宇輝、陳劍虹承諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓
或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份；承諾
期限屆滿后，上述股份可以流通和轉讓。此外，毛宇輝、陳劍虹作為公司監事或
高級管理人員承諾：上述承諾期限屆滿后，在任職期間每年轉讓的股份不超過其
所持有發行人股份總數的百分之二十五；在其離職后半年內，不轉讓其所持有的
發行人股份。其中毛宇輝、陳劍虹因分別持有本次發行申請文件正式受理日（2009
年 7 月 31 日）前 6 個月內取得新增股 84,000 股、60,000 股，承諾其持有
的該部分股份自公司股票上市之日起二十四個月內，轉讓的股份不超過本人所持
有該新增股份總額的百分之五十。
羅斌、丁曉東、趙昀、吳星、馬犁、李林、黃青榕、吳哲飛、田軍、王雙玉、
莫莉、傅穎、李雪松、武慧琴、吳浴濤、葛柱宇、姜素田、王晏清、吳傳清、郭
慧麟、胡星、陳方亞、仇洪昌、高鵬分別持有本次發行申請文件正式受理日（2009
年7 月31 日）前6 個月內取得的新增股份200,000 股、200,000 股、120,000 股、
60,000 股、24,000 股、48,000 股、72,000 股、190,000 股、34,000股、7,200
股、3,600 股、2,400 股、2,400 股、1,200 股、15,000 股、10,000 股、30,000
股、451,327 股、165,929 股、47,788 股、31,858 股、26,549 股、26,549 股、
51,000 股，承諾其持有的該部股份自公司股票上市之日起二十四個月內，轉讓
的股份不超過本人所持有的該新增股份總額的百分之五十。
2、公司股東毛宇輝、陳劍虹作為公司董事、監事和高級管理人員股東追加
承諾如下：
除前述鎖定期外，在各自任職期內每年轉讓的股份不超過各自所持有公司股
份總數的25%；若在首次公開發行股票上市之日起六個月內（含第六個月）申報
離職，將自申報離職之日起十八個月（含第十八個月）內不轉讓本人直接持有的
本公司股份；若在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月（含第七
個月、第十二個月）之間申報離職，將自申報離職之日起十二個月內（含第十二
個月）不轉讓本人直接持有的本公司股份。
2
經核查，截止目前公司本次申請解除股份限售的股東已嚴格履行了上述承
諾。
經核查，公司本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市資金的
情形，公司對其不存在違規擔保情況。
三、本次解除限售股份的上市流通情況
1、本次限售股份可上市流通日為2012年2月28日。
2、本次解除限售的股份數量為4,420,797股，占公司股本總額的2.46%，新
增董監高鎖定股份324,000股，實際可上市流通的股份數量為4,096,797股，占公
司股本總額的2.28%。
3、本次申請解除股份限售的股東人數為26人。
4、本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：
序 所持限售股份 本次解除限售 本次實際可上
股東全稱 備注
號 總數 數量 市流通數量
1 高鵬 114,750 114,750 114,750
2 毛宇輝 189,000 189,000 0 監事會主席
3 馬犁 54,000 54,000 54,000
4 王晏清 1,015,485 1,015,485 1,015,485
5 丁曉東 450,000 450,000 450,000
6 羅斌 450,000 450,000 450,000
7 吳哲飛 427,500 427,500 427,500
8 趙昀 270,000 270,000 270,000
9 吳傳清 373,340 373,340 373,340
10 李林 108,000 108,000 108,000
11 陳劍虹 135,000 135,000 0 財務總監
12 吳星 135,000 135,000 135,000
13 黃青榕 162,000 162,000 162,000
14 郭慧麟 107,523 107,523 107,523
3
15 田軍 76,500 76,500 76,500
16 胡星 71,681 71,681 71,681
17 姜素田 67,500 67,500 67,500
18 陳方亞 59,734 59,734 59,734
19 仇洪昌 59,734 59,734 59,734
20 吳浴濤 33,750 33,750 33,750
21 葛柱宇 22,500 22,500 22,500
22 王雙玉 16,200 16,200 16,200
23 莫莉 8,100 8,100 8,100
24 傅穎 5,400 5,400 5,400
25 李雪松 5,400 5,400 5,400
26 武慧琴 2,700 2,700 2,700
合計 4,420,797 4,420,797 4,096,797
四、保薦機構核查意見
保薦機構核查后認為：北京藍色光標品牌管理顧問股份有限公司股份持有人
均嚴格履行了其在首次公開發行股票中做出的股份鎖定承諾；公司本次限售股份
上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所上市規則》等有關規定；公司對上
述內容的信息披露真實、準確、完整。本保薦機構對北京藍色光標品牌管理顧問
股份有限公司本次限售股份上市流通事項無異議。
4
（此頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于北京藍色光標品牌管理顧
問股份有限公司限售股份在創業板上市流通的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：
龔文榮 楊淑敏
華泰聯合證券有限責任公司
2012年2月23日
5

資訊來源：深圳證券交易所

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