浙江轄區期貨公司轉型升級系列報道之七

加強宣傳引導促進誠信自律專訪浙江期貨行業協會相關負責人

在推動浙江轄區期貨公司轉型升級的過程中，作為行業自律組織的期貨行業協會在推動公司自律發展和誠信建設中扮演了重要的角色。日前，期貨日報記者就浙江期貨行業協會下階段的工作規劃，對協會相關負責人進行了專訪。

期貨日報：浙江期貨行業協會在推進區域期貨市場誠信建設方面發揮了哪些作用？

負責人：浙江期貨市場過去十年取得的優異成績與期貨公司始終堅持誠信、規范密不可分。“先規范后發展，以規范促發展”的理念為浙江期貨公司的快速與領先發展奠定了必要的基礎。浙江期貨行業協會作為區域性的行業自律組織，始終堅持立足浙江實際、加強宣傳培育、服務行業發展的總體思路，切實履行“自律、服務、傳導”的職能，有重點、分步驟以及有創造性地開展各項工作，在促進區域市場各項基礎建設的同時，在加強誠信宣傳引導和促進行業誠信建設兩方面做了一些工作，引導和促進期貨公司規范自律、轉型發展，推進期貨行業誠信文化建設。

期貨日報：協會在推進行業誠信建設方面做了哪些努力？

負責人：第一，以誠信為導向，加強市場相關業務人員的管理。期貨居間人是目前浙江期貨市場的重要組成部分，應給予充足的自我發展時間，同時應加強引導管理工作。協會以誠信建設為導向，一是對浙江轄區從事期貨居間業務的人員進行全面摸底，完成了居間人“一人一檔”的建檔工作，實行每月信息更新，并在協會網站及轄區期貨公司網站上公示居間人基本信息以及《告投資者書》，明確居間人的職責、服務單位及報酬來源。二是以基本職業倫理、基本法規、相關自律要求以及營銷知識技能為主要內容，先后舉辦專項培訓班16期。以上工作的開展促進了對轄區期貨居間人員的自律管理，增強了居間人的誠信與規范執業意識。

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第二，以誠信為抓手，維護區域市場有序競爭格局。期貨經紀業務目前是期貨公司主要的收入來源，面臨著激烈的市場競爭。因此，期貨交易手續費的自律向來是協會自律工作的重點，也是難點。若能加以正確引導，既能避免市場無序的價格戰，也能迫使期貨公司以提升服務水平去贏得客戶。為達此目的，協會先后兩次下發文件，對競爭行為進行有序規范，全面倡導自我約束的管理理念。主要做法是，依據各會員單位所在區域特點及交易手續費實際執行狀況，實行每月自主報備與協會監督執行相結合的自律管理，并輔之以四類八級的處罰措施。其核心精神是，通過會員自主承諾與之實際執行狀況的比照，來考驗會員的市場誠信度，并以協會紀律處分作為督促的保障。

期貨日報：我們了解到，今年浙江轄區將開展期貨行業“誠信建設年”活動，請您介紹一下協會在整個活動中將會起怎樣的作用？

負責人：當前，浙江期貨公司面臨轉型升級的戰略機遇，對加強行業誠信建設、加強投資者培育和保護、樹立良好社會形象提出了新的要求。今年，協會將以浙江期貨市場“誠信建設年”為契機，在浙江證監局的指導下，在確保以往一些有效做法連續性的基礎上，重點開展以下幾方面工作：

一是協調、指導會員單位開展市場誠信建設與轉型發展工作。充分發揮協會作為行業自律組織的平臺作用，匯總、整理各會員在誠信建設及轉型升級工作中一些好的做法，通過組織專題座談研討會等形式，推動各項工作上一個新的臺階。

二是加強誠信宣傳，增強投資者教育與保護工作的成效。為此，協會將圍繞股指期貨以及期貨市場新品種、新業務，組織專門人員編寫、印發投資者教育系列手冊。在協會及期貨公司網站上建立并完善投資者教育專門網頁，普及期貨知識，提示市場風險，倡導理性投資。

三是建立期貨信息技術從業人員誠信檔案。在行業內部建立信息技術從業人員誠信檔案，督促信息技術專業人員誠信執業，提升從業人員的誠信水平，降低專業人員的執業風險。

四是完善自律守則，規范從業人員執業行為。在協會已有的基本自律守則、涉密人員守則的基礎上，出臺針對客服人員，高管人員、技術人員、咨詢人員的自律守則，建立一套具有地域特點且相對完整的自律體系，指導期貨從業人員規范執業行為。

此外，協會將主動從會員需求角度出發，加強與期貨監管部門、交易所和中期協的聯系合作，密切把握市場熱點，以期貨市場誠信建設、期貨公司轉型升級為主題，通過課題調研、知識競賽等不同形式，營造濃厚的市場氛圍，推動浙江期貨業誠信建設，逐步形成浙江特色的誠信期貨文化，促進浙江期貨公司轉型發展。

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