證監會高壓查處內幕交易

證監會有關部門負責人27日表示，今年開展防范、打擊內幕交易專項工作以來共立案調查內幕交易31起，其中，7月、8月兩個月，證監會新立內幕交易案件15起。未來將不斷加強市場監管，加大稽查執法力度，并會同有關部門，采取多種措施，重點防范、堅決打擊內幕交易等違法違規行為。

　將更多從防控角度打擊

　今年以來，證監會已經對7起內幕交易案件作出行政處罰，處罰1家公司和11名負責人，并將12起內幕交易案件移送公安機關。此外，證監會還進一步加強與公安部的執法協作，2008年以來，證監會共移送公安部涉嫌證券犯罪案件（線索）64起。其中，2008年移送18起，2009年22起，2010年至今已經移送24起，力度不斷加大。公安部多次召開證券犯罪案件偵辦工作會議，2008、2009年移送的案件中有23起已經偵查終結并移送檢察機關審查起訴。

　上述負責人透露，未來內幕交易的管理將更多從防控角度進行打擊，相當部分市場參與者對一些資本市場的專門法認識較為欠缺，無意識犯罪情況較多，未來將對上市公司和投資者等加強培訓和教育。上市公司及涉及內幕信息形成的相關各方，應進一步提高保密意識，加強管理，采取有力措施防止內幕信息泄露，防范內幕交易發生。

　重罰兩起案件責任人

　證監會同日公告，已于近日對李際濱、黃文峰內幕交易案和徐琴等人內幕交易案作出行政處罰決定，并對相關責任人員依法進行了處罰。

　中國證監會認定，2007年粵富華時任副總經理李際濱和時任資金部部長黃文峰，通過參加粵富華每周召開的總裁辦公會議，以及閱讀會議記錄等方式，知悉粵富華對外投資分紅方案的內幕信息，并操作親屬賬戶在內幕信息公開前交易該股票，構成了內幕交易行為。決定沒收李際濱的內幕交易違法所得69385.26元，沒收黃文峰的內幕交易違法所得48819.02元，并對兩人處以與違法所得等額罰款。

　此外，2007年10月，海星科技重組參與人況勇，將格力集團與海星科技進行重組談判的內幕信息泄露給其妻子張蜀渝，后者據此建議況勇外甥女徐琴買賣股票，并獲利約11萬元。證監會認定此舉構成了泄露內幕信息行為，決定對況勇、張蜀渝分別處以3萬元罰款，沒收徐琴違法所得112346.05元，并處以112346.05元罰款。

　證監會有關部門負責人表示，這兩起內幕交易案具有較強的典型性，一起發生在上市公司并購重組過程中，另一起則利用了上市公司業績大幅預增的重要財務信息。從違法行為來看，既有內幕交易行為，也有泄露內幕信息。上市公司及其控股股東的高管人員，以及所有內幕信息知情人應對內幕消息做到“三不”，不買賣相關證券、不泄露內幕信息、不建議他人買賣相關證券。