元大金:元大金控代子公司元大銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:105/09/14

2.違規情形:辦理OBU開戶作業、客戶財務資料審核作業或衍生性金融商品業務等方面

具相關缺失事項

3.罰鍰金額:新臺幣400萬元

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣400萬元罰鍰及限制新承作隱含賣出外匯選擇權

衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投

資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至金管會認可缺失改善後，始得恢復

承作

5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化

6.對公司營運之影響:限制新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構

型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易、及既有

客戶之停損交易

7.其他應敘明事項:無