成都華羿恆信財富違規 四川證監局暫停其公募基金銷售6個月

成都華羿恆信財富投資管理有限公司負責人信息1年內兩次變更

和訊股票消息四川證監局近日通告，因成都華羿恆信財富投資管理有限公司違反《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條的有關規定，決定對其采取暫停公募基金銷售業務6個月措施。

經查，四川證監局發現成都華羿恆信財富投資管理有限公司存在以下行為：

1.未在設立成都華羿恆信財富投資管理有限公司杭州分公司前將方案報四川證監局備案；

2.未在變更經營范圍前將變更方案報四川證監局備案；

3.未在變更高級管理人員前將變更方案報四川證監局備案；

4.2016年4月26日取得基金從業資格的人員少於10人，未於5個工作日內向四川證監局報告，並於30個工作日內將人員調整至規定要求。

上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條的有關規定。按照《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，現責令公司暫停辦理公募基金銷售業務6個月。

四川證監局表示，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。