深圳證監局:券商泄露客戶資訊投訴增加 融通基金涉訴量居前

和訊股票消息11月2日，深圳證監局通報2016年第三季度接收的投資者針對轄區證券基金期貨經營機構的投訴情況，投訴結果顯示，2016年三季度，共接收各類諮詢、投訴、舉報995件，比2016年二季度增加284件，增加28.54%。證券公司泄露客戶資訊和銷戶服務的投訴顯著增加；針對證券經營機構的投訴件共134件，涉及29家證券公司或證券營業部；針對基金公司的投訴件共38件，涉及14家基金公司，其中，融通基金管理有限公司涉訴量高達10件。

三季度，針對證券公司泄露客戶資訊和銷戶服務的投訴顯著增加。部分投資者反映，在某證券公司開立證券賬戶後就陸續收到自稱與該券商有合作關係的服務機構來電，證券公司涉嫌泄露客戶資訊；此外，多家經營機構的非現場開戶後續服務不到位，如投資者擬註銷網上開立的證券賬戶，但因身在異地無法現場辦理，產生糾紛，建議各經營機構針對非現場開戶的銷戶流程予以清晰提示，並妥善做好與投資者的溝通工作。

收到針對證券經營機構的投訴件共134件，涉及29家證券公司或證券營業部。反映的問題主要包括：資訊系統問題23件、溝通服務類問題54件（其中基金產品問題5件，傭金及證券賬戶問題10件，資訊騷擾及營業部服務11件，開銷轉戶及資金進出問題28件）、規範性經營問題53件、從業人員及其他4件。

投訴量居前的公司為：平安證券有限責任公司總部及其在深營業部（34件）、招商證券股份有限公司總部及其在深營業部（13件）、國信證券(002736,股吧)股份有限公司總部及其在深營業部（10件）、中信證券(600030,股吧)股份有限公司總部及其在深營業部（9件）。

收到針對基金公司的投訴件共38件，涉及14家基金公司。反映的問題主要包括：溝通服務問題12件（其中分級基金下折和基金申贖問題6件、服務問題3件、開銷轉戶問題3件）、規範經營問題26件（基金確權9件、其他17件）。

投訴量居前的公司為：融通基金管理有限公司（10件）、寶盈基金管理有限公司（4件）、南方基金管理有限公司（4件）、平安大華基金管理有限公司（4件）。

公告全文如下：

深圳各證券基金期貨經營機構：

現將2016年第三季度我局接收的投資者針對轄區證券基金期貨經營機構的投訴情況通報如下：

一、總體情況綜述

（一）2016年三季度投訴總量

2016年三季度，我局共接收各類諮詢、投訴、舉報995件，比2016年二季度增加284件，增加28.54%。其中來電608件，占比61.11%；12386中國證監會熱線轉辦事項154件，占比15.48%；電子郵件101件，占比10.15%；投保局轉辦68件，占比6.83%；來信40件（包含市政府熱線、其他局轉辦等），占比4.02%；來訪24次，占比2.41%。

（二）有效投訴件的分布

針對轄區證券基金期貨經營機構的有效投訴件共196件，比上季度增加1件。

從投訴對象看，證券經營機構134件，占比68.37%;

基金公司38件，占比19.39%;期貨經營機構5件，占比2.55%；證券投資諮詢機構19件，占比9.69%。

從辦理類型看，按機構首要責任轉辦176件（其中，辦理書面投訴161件，電話投訴15件），我局自行辦理20件。

從投訴事項反映的類型看，溝通服務類66件，規範性經營問題99件，系統問題24件，從業人員等其他類7件。

（三）本季度投訴趨勢和熱點

2016年三季度，針對證券公司泄露客戶資訊和銷戶服務的投訴顯著增加。部分投資者反映，在某證券公司開立證券賬戶後就陸續收到自稱與該券商有合作關係的服務機構來電，證券公司涉嫌泄露客戶資訊；此外，多家經營機構的非現場開戶後續服務不到位，如投資者擬註銷網上開立的證券賬戶，但因身在異地無法現場辦理，產生糾紛，建議各經營機構針對非現場開戶的銷戶流程予以清晰提示，並妥善做好與投資者的溝通工作。

二、經營機構落實投訴處理首要責任情況

2016年三季度，我局按照機構首要責任轉經營機構辦理的投訴件共176件。其中，我局自行接收54件，中國證監會12386熱線系統轉辦122件。上述事項已辦結131件，辦結率為74.43%。其中，已達成和解110件，未達成和解20件，其他情況1件，和解率達83.97%。如申萬宏源(000166,股吧)證券深圳上步中路證券營業部一投資者申購新股中籤，但因賬戶內資金不足繳款失敗，投訴至12386熱線，該營業部聯繫投資者進行了耐心詳細的解釋，投資者對答覆感到滿意並致電感謝我局。

絕大部分經營機構做到了及時查閱、處理相關投訴事項，但也有個別機構、個別工作人員對投資者訴求不重視：如未及時查收我局轉辦郵件，致使投訴件未能及時流轉辦理，有些投訴辦理情況報告缺少與投訴人溝通的時間、溝通情況、投訴事項產生原因等必備事項。各相關機構應予以重視。

三、有效投訴反映的問題

（一）涉及證券經營機構問題

2016年三季度，我局收到針對證券經營機構的投訴件共134件，涉及29家證券公司或證券營業部。反映的問題主要包括：資訊系統問題23件、溝通服務類問題54件（其中基金產品問題5件，傭金及證券賬戶問題10件，資訊騷擾及營業部服務11件，開銷轉戶及資金進出問題28件）、規範性經營問題53件、從業人員及其他4件。

投訴量居前的公司為：平安證券有限責任公司總部及其在深營業部（34件）、招商證券(600999,股吧)股份有限公司總部及其在深營業部（13件）、國信證券股份有限公司總部及其在深營業部（10件）、中信證券股份有限公司總部及其在深營業部（9件）。

（二）涉及基金公司問題

三季度，我局收到針對基金公司的投訴件共38件，涉及14家基金公司。反映的問題主要包括：溝通服務問題12件（其中分級基金下折和基金申贖問題6件、服務問題3件、開銷轉戶問題3件）、規範經營問題26件（基金確權9件、其他17件）。

投訴量居前的公司為：融通基金管理有限公司（10件）、寶盈基金管理有限公司（4件）、南方基金管理有限公司（4件）、平安大華基金管理有限公司（4件）。

（三）涉及期貨經營機構問題

三季度，我局收到針對期貨經營機構的投訴共5件，涉及4家期貨公司或期貨營業部，反映的問題主要包括：規範經營3件、系統問題2件。

投訴量居前的公司為：金瑞期貨股份有限公司（2件）。

（四）涉及證券投資諮詢機構問題

三季度，我局收到針對證券投資諮詢機構的投訴件共19件，涉及6家證券投資諮詢公司。反映的問題主要包括：規範經營問題18件（主要為服務費糾紛）、溝通服務問題1件。

投訴量居前的公司為：深圳君銀證券投資諮詢顧問有限公司（8件）、深圳市國誠投資諮詢有限公司（4件）。

特此通報

深圳證監局

2016年10月18日