台新金控:台新金控代子公司台新銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:105/12/06

2.違規情形:金管會來函針對台新銀行辦理衍生性金融商品業務核有缺失

3.罰鍰金額:新臺幣800萬元

4.該主管機關之處分情形:罰鍰共計新臺幣800萬元及限制新承作隱含賣出外匯選擇權衍

生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人

承作之交易、及既有客戶之停損交易，至金管會認可缺失改善後，始得恢復承作。

5.預計改善措施:台新銀行已著手辦理改善並持續追蹤

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無