華泰證券：非公開發行2015年第一期次級債2017年本息兌付和摘牌公告

華泰證券股份有限公司非公開發行2015年第一期次級債券(以下簡稱「本期債券」)將於2017年1月23日開始支付2016年1月23日至2017年1月22日最後一個年度利息和本期債券的本金。為保證還本付息工作的順利進行，現將有關事宜公告如下：一、本期債券基本情況1.債券名稱：華泰證券(601688,股吧)股份有限公司非公開發行2015年第一期次級債券2.證券簡稱：15華泰013.上海證券交易所上市代碼：1232654.發行人：華泰證券股份有限公司5.發行總額：人民幣60億元6.債券發行批准機關及文號：上證函【2015】925號7.債券形式：實名制記賬式8.債券期限和利率：2年期，票面利率5.9%9.掛牌轉讓時間和地點：本期債券於2015年3月10日在上海證券交易所掛牌轉讓。10.付息日：2017年1月23日11.兌付日：2017年1月23日12.信用級別：主體信用評級為AAA，債項評級為AA+。二、本次還本付息相關事宜1.本年度計息期限：2016年1月23日至2017年1月22日2.債權登記日：2017年1月18日3.停牌日：2017年1月19日4.付息兌付日：2017年1月23日5.摘牌日：2017年1月23日三、付息兌付方法(一)本期債券在全國銀行間債券市場交易流通部分的付息兌付辦法託管在中央國債登記結算有限責任公司的債券，其付息兌付資金由中央國債登記結算有限責任公司劃付至債券持有人指定的銀行賬戶。債券付息兌付日如遇法定節假日，則劃付資金的時間相應順延。債券持有人資金匯劃路徑變更，應在付息兌付日前將新的資金匯劃路徑及時通知中央國債登記結算有限責任公司。因債券持有人資金匯劃路徑變更未及時通知中央國債登記結算有限責任公司而不能及時收到資金的，發行人及中央國債登記結算有限責任公司不承擔由此產生的任何損失。(二)本期債券在上海證券交易所上市部分的付息兌付辦法1、通過上海證券交易所購買本期債券並持有到債權登記日的投資者，利息和本金通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統進入該投資者開戶的證券公司的登記公司備付金賬戶中，再由該證券公司將利息和本金劃付至投資者在該證券公司的資金賬戶中。2、從發行市場購買本期債券並持有到債權登記日的投資者，在原認購債券的營業網點辦理付息兌付手續，具體手續如下：A.如投資者已經在認購債券的證券公司開立資金賬戶，則利息和本金款的劃付比照上述第1點的流程。B.如投資者未在認購債券的證券公司開立資金賬戶，請按以下要求辦理：(1)本期債券個人投資者辦理利息本金領取手續時，應出示本人身份證，根據原認購債券的營業網點要求辦理；(2)本期債券機構投資者辦理利息和本金領取手續時，應出示經辦人身份證，並提交單位授權委託書(加蓋認購時預留的印鑑)正本、法人營業執照複印件(加蓋該機構投資者公章)和稅務登記證(地稅)複印件(加蓋該機構投資者公章)以及經辦人身份證複印件；(3)如投資者原認購網點已遷址、更名、合併或有其他變更情況，請根據託管憑證上註明的二級託管人名稱或加蓋的公章，諮詢該二級託管人。四、關於繳納公司債券利息所得稅的說明(一)個人繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國個人所得稅法》和《企業債券管理條例》等相關文件的規定，本期債券個人投資者應繳納企業債券個人利息收入所得稅，徵稅稅率為利息額的20%。按照《國家稅務總局關於加強企業債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》(國稅函[2003]612號)規定，本期債券利息個人所得稅統一由各付息網點在向持有債券的個人支付利息時負責代扣代繳，就地入庫。各付息網點未履行本期債券利息個人所得稅的代扣代繳義務，由此產生的法律責任由各付息網點自行承擔。本期債券的個人利息所得稅征繳說明如下：1、納稅人：本期債券的個人投資者。2、徵稅對象：本期債券的利息所得。3、徵稅稅率：按利息額的20%徵收。4、徵稅環節：個人投資者在付息網點領取利息時由付息網點一次性扣除5、代扣代繳義務人：負責本期債券付息工作的付息網點。(二)非居民企業繳納公司債券利息所得稅的說明根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《非居民企業所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》(國稅發[2009]3號)、《關於中國居民企業向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業所得稅有關問題的通知》(國稅函[2009]47號)等相關文件的規定，本期債券合格境外機構投資者(以下簡稱「QFII」)等非居民企業投資者取得的本期債券利息應繳納10%的企業所得稅，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將按10%的稅率代扣相關非居民企業上述企業所得稅，向非居民企業派發債券稅後利息，並將稅款返還債券發行人，然後由債券發行人向當地稅務部門繳納。(三)其他債券投資者繳納公司債券利息所得稅的說明對於其他投資者，其債券利息所得稅自行繳納。五、相關機構1.發行人：華泰證券股份有限公司地址：江蘇省南京市江東中路228號聯繫人：奚東升聯繫電話：025-83387118傳真：025-83387784郵政編碼：2100192.主承銷商：華泰聯合證券有限責任公司地址：北京市西城區豐盛胡同22號豐銘國際大廈A座6層聯繫人：李想、張馨予聯繫電話：010-56839368、56839393傳真：010-56839400郵政編碼：1000323.託管人：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司地址：上海市陸家嘴(600663,股吧)東路166號中國保險大廈3層聯繫人：徐瑛聯繫電話：021-68870114傳真：021-68870064郵政編碼：200120特此公告。華泰證券股份有限公司董事會2017年1月16日【作者：和訊獨家】【了解詳情請點擊:www.hexun.com】