太平洋證券內控不完善 被證監局責令暫停新開證券賬戶1個月

太平洋證券股份有限公司

和訊股票（微信號：istocknews）消息雲南證監局發布通告稱，太平洋證券股份有限公司存在內部控制不完善的情況，故雲南證監局決定責令其在2016年1月25日至2016年2月24日期間暫停新開證券賬戶1個月，暫停期間公司不得新增經紀業務客戶。具體情況如下：

經雲南證監局調查，太平洋證券股份有限公司溫州甌江路證券營業部個別經紀人涉嫌違規為客戶間融資提供便利，太平洋證券內部檢查時發現了該問題，但未能及時自糾，雲南證監局認為其存在內部控制不完善情形。

據通告顯示，上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》第三條、《中國證監會關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條和《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。按照有關規定，雲南證監局現責令太平洋證券股份有限公司在2016年1月25日至2016年2月24日期間暫停新開證券賬戶1個月，暫停期間公司不得新增經紀業務客戶。

雲南證監局表示，如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

和訊股票(微信號：istocknews)上市公司數據庫顯示，太平洋證券股份有限公司股票簡稱太平洋，證券代碼601099，公司是一家全國性綜合類證券公司,主要業務有證券經紀業務、投資銀行業務、證券投資業務等。