玉山金控:玉山金控代子公司玉山銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:106/06/01

2.違規情形:依106年6月1日金管會網站公告之新聞稿，玉山銀行辦理衍生性金融商品業務

有未確實審查客戶董事會議紀錄、未落實審查客戶財務資料及徵提客戶相關書件有內容

未填寫完整等缺失事項

3.罰鍰金額:新臺幣400萬元

4.該主管機關之處分情形:核處以新臺幣400萬元罰鍰並予以糾正及限制新承作隱含賣出外

匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨

值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至金管會認可缺失改善後，始得恢復

承作。

5.預計改善措施:玉山銀行已就相關流程檢視並強化。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無