《中國監管》中證監:對證券從業員違規行為「露頭就打」

　　《經濟通通訊社9日專訊》有「券商屠夫」之稱的吳清日前才上任中國證監會主席,中證監今日就接連通報對違法違規行為的處罰,並強調對行業進一步加強監管。中證監網站通報,中證監堅持「零容忍」執法,近日集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。下一步,中證監將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,協同行業協會持續深入開展以下工作:

*制定整治方案對違規人員加強懲戒,對管控不力機構從嚴問責*

　　一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案,壓實機構主體責任,督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制,落實全員合規管理,實現

對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理,各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則,督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度,完善投資行為管理機制,進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

　　二是強化監管執法。對違規行為「露頭就打」,對管控不力的機構從嚴問責,對違規人員強化立體化懲戒體系,構建「一處違規、處處受限」的懲戒機制,加強違規行為的通報警示,開展專項治理行動。

　　三是持續淨化行業生態。堅持「兩個結合」,深入開展行業文化建設綜合治理,督促機構切實做到「不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為」,堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則,建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制,加快形成從業人員管理「嚴」的氛圍。

(sl)