京城銀:代子公司京城證券公告受金管會裁罰案

第26款

1.事實發生日：114/08/18

2.事實發生主體：代子公司申報：京城證券股份有限公司

3.發生緣由(事件說明)：金管會就京城證券股份有限公司辦理證券商業務，

核有違反證券交易法第178條之1第1項第4款，

以及證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款規定之情事

4.處理過程：依主管機關意見辦理相關事宜

5.處分情形：依證券交易法核處新台幣120萬元罰緩，並對受處分人予以警告處分，

並依規定命令受處分人自行議處相關主管人員。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 1,200,000 元

8.預計可能損失或影響：新台幣120萬元

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用

10.改善情形及未來因應措施：依主管機關意見辦理相關改善事宜

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：無