開罰

06-25台股新聞

華南銀行3分行前行員挪用客戶資金 金管會開罰800萬元

金管會今 (25) 日公布對華南銀行裁處案，因旗下 3 家分行陸續爆發行員挪用客戶款項、私自留置結帳溢額款項等事件，受影響客戶共 9 人，合計挪用及不法侵占金額新台幣 462.86 萬元。金管會認定華南銀行未能完善建立且未確實執行內部控制制度，嚴重違反銀行法相關規定，依法核處 800 萬元罰鍰，並提出五項監理要求。

05-26台股新聞

銀行理專A錢又隱匿未報 金管會重罰1400萬元、停辦部分財管業務1個月

金管會今 (26) 日公布一項重大裁罰案，台新銀行前理財專員涉嫌挪用客戶款項約 157 萬元，且該行在內部查察後，竟決定不向金管會通報重大偶發事件。金管會認定台新銀未完善建立並確實執行內部控制制度，有礙健全經營之虞，依法重罰 1400 萬元罰鍰、予以糾正，並勒令停止受理新客戶辦理高資產適用的金融商品與服務，以及高雄資產管理專區試辦業務 1 個月。