涉操控匯市 匯控炒外匯交易主管 渣打檢控協議再延3年

圖片來源：香港文匯報

消息人士昨(11)日透露，匯控(0005-HK)(HBC-US)(HSBA-UK)已解僱負責歐洲、中東和非洲外匯交易業務的主管斯科特(Stuart Scott)，指此舉是受全球匯市操控案調查的影響，匯控和另外5家銀行上月因此合共被罰款43億美元(約333億港元)。匯控倫敦發言人阿什利拒絕評論事件。

香港《文匯報》援引路透社報導，匯控今年10月解僱倫敦兩名外匯交易員，包括匯控英國G10外匯交易主管及一名負責北歐貨幣的交易員，兩人因涉及操控外匯交易，今年1月起已停職。消息人士上月稱，美國司法部官員將繼續調查此案，包括查問匯控倫敦辦公室的前任及現任職員。

渣打銀行昨日發表聲明稱，美國當局將監察該行多3年，審查其是否遵守美國針對包括伊朗等國家的制裁規定。調查時間會延長至2017年12月10日，這意味該行將持續面臨更嚴格監控，且可能受到更嚴厲的處罰。

另據《星島日報》報導，涉嫌再次違反美國制裁令的渣打集團(2888-HK)(STAN-UK)公布，已跟美國司法部、紐約郡地方檢察官辦公室達成協議，將昨(10)日到期的延遲檢控協議再延長3年，並要繼續聘任一名監督員，專責評估渣打的合規計畫。

延遲檢控協議將至2017年12月10日止，即渣打集團需再「守行為」多3年，而續聘的監督員則會就渣打的制裁法律合規計畫作出評估及建議。是次延長協議期限，意味渣打期間可能隨時被當局提出刑事起訴。渣打又成立董會事層次的金融犯罪風險委員會，由5名獨董坐鎮，以監督有關合規計畫；同時招聘至少3名外部顧問，以及委任9名高層擔任金融犯罪合規職能。

根據華盛頓聯邦法院入稟的文件，最新的資料顯示渣打或於2007年以後，為被制裁國家的企業及個人客戶進行違規美元交易。美國當局正在分析渣打所提交超過370萬份文件及數以百計電話錄音，以決定渣打有否違規，如是明知故犯，應如何懲處。文件又指，延長協議因需時調查渣打可能涉及的違規歷史。

渣打於2012年與美國當局達成和解協議，和解罰款共達6.67億美元，並達成延後檢控協議，協議原定於昨日屆滿。今年8月渣打違反協議，因監察系統問題未能成功堵截可疑交易，再被罰款3億美元。其後由於渣打涉嫌在2012年，被美國當局調查其違規行為期間，刻意隱瞞部分資料，故美國當局正重新調查該集團當年有否違反禁令，容許客戶將數十億美元資金，調往伊朗及其他國家。

渣打發表聲明中指出，是次協議確認集團已採取多項步驟，以遵從原有延遲檢控協議的規定，及加強和優化其制裁法律合規措施。集團將與當局緊密合作，務求作出額外的具體改善，以符協議要求。

金英證券(香港)中國香港銀行研究副總監陳昔典認為，延長延遲檢控協議對渣打並無影響，因不涉罰款。至於渣打表現何時好轉則視乎集團收入及資產質素何時改善。