推翻暫緩起訴協議？傳美國考慮對滙豐提起刑事訴訟

兩位知情人士透露，美國檢察官正考慮就外匯操作相關問題對滙豐控股 (HSBA-UK)(0005-HK) 的一個部門提起刑事訴訟，若果真如此，將可能推翻雙方稍早達成的暫緩起訴協議。

知情人士表示，美國司法部以不當交易為由起訴了該行外匯交易台的兩名人員，並詢問該行在今年自查了相關交易之後，是否理應采取而未采取紀律處分措施。

美國司法部會以撕毀暫緩起訴協議為要挾，要求銀行按其指示改革，但這個威脅常常停留在口頭而極少落實到行動上。滙豐控股受到最新調查，可能意味著檢方朝真正采取這個行動邁近了一步。

滙豐控股實際上是被執行了「緩刑」：該行於 2012 年承認幫助墨西哥毒梟洗錢，並與伊朗及其他受制裁國家開展業務。為免遭起訴，滙豐簽署了暫緩起訴協議，條件是改善公司內部控制並向外部監管方匯報情況。

如果美國司法部認定，滙豐在簽署暫緩起訴協議後觸犯了美國法律，就可能引用該協議中的一項條款，內容是或就滙豐在 2012 年承認的行為追究其責任。這一連串的後果，可能導致滙豐在洗錢與制裁案中被定罪，從而威脅到該行走出法律困境的能力。

滙豐控股不予置評。但該行發言人 Rob Sherman 曾於去年表示，「我們仍在履行暫緩起訴協議規定的義務，」在制定有力持久的反洗錢和制裁合規計畫方面「取得了穩定進展」。