新光金:代子公司臺灣新光商業銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:106/06/02

2.違規情形:辦理客戶董事會紀錄、OBU開戶或財務報表真實性審查等方面，

核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條

之1第1項規定，且有礙健全經營之虞。

3.罰鍰金額:200萬元。

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣200萬元罰鍰，並予以糾正。

5.預計改善措施:臺灣新光商業銀行將就相關控管機制進行修改，

持續進行加強管理。

6.對公司營運之影響:限制新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務

（含結構型商品業務，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作

之交易，及既有客戶之停損交易）

7.其他應敘明事項:無