美國證監會監管趨嚴 打響ICO欺詐第一槍

摘要：美國證券交易委員會 SEC 判定一家加拿大公司的數位貨幣發行涉嫌違法融資，是 9 月新成立網路部門的首起判例，打響了保護散戶投資者的第一槍。

美國「證監會」在 9 月成立了專注於區塊鏈技術的網路部門，希望加強對散戶投資者和網路安全的保護，進入 12 月終於打響了 ICO 判例第一槍。

美國證券交易委員會 SEC 宣布，加拿大 PlexCorps 發行的數位貨幣 PlexCoin 涉嫌違法融資，屬於證券發行的性質但未經 SEC 註冊，從 8 月起在美國等國家融資了 1500 萬美元，並承諾投資者在 29 天內有 13 倍（1354%）的超高報酬。

SEC 申請了緊急法庭禁令，凍結該公司和兩名創始人 Dominic Lacroix 與 Sabrina Paradis-Royer 的資產。加拿大魁北克金融監管機構早在 7 月就叫停這家公司與 Lacroix 的所有投資相關活動，魁北克高級法院 10 月判定公司蔑視法庭，仍在利用 ICO 募集資金。

SEC 認為，Lacroix 與 Paradis-Royer 是情侶關係，但後者向美國監管機構隱瞞了「加拿大金融慣犯」參與公司營運的事實。公司稱全球都有專家在研發「下一代去中心化加密貨幣」，實際上在魁北克只有幾名員工。兩人已經把 ICO 融資所得都換成了其他數位貨幣和法幣，用於奢華的個人支出。

SEC 網路部門主管 Robert Cohen 表示，這是 SEC 對 ICO 非法融資的首例打擊，第一個案子恰好擁有網路詐騙案的全部特點，也是 SEC 網路部門希望打擊的違法行為。有業內人士認為這是利多信號，很多散戶投資者也想趕上數位貨幣熱潮，但容易因不懂底層技術而被套牢。

據 CoinMarketCap 數據，這家公司的代幣自推出後一直不溫不火，只在三個小型交易所掛牌，售價不足 20 美分，交投較為清淡。但上周五（12 月 1 日）突然抄到 80 美分，隨後因違法消息在周一跌至 8 美分。

（上圖來自 CoinMarketCap 截圖）

CoinDesk 統計發現，今年全球 ICO 融資高達 35 億美元，是之前所有年份總和 2.95 億美元的逾 10 倍。《福布斯》援引 Coin Center 區塊鏈研究主管 Peter Van Valkenburgh 稱，許多代幣發行就是證券詐騙，跟典型的金字塔或龐氏騙局沒有兩樣。

此前 10 月下旬，曾因融資額迅速且規模巨大的「史上最大 ICO 項目」Tezos，因內部團隊「開撕」面臨崩盤風險，也引燃了全球投資者對 ICO 市場的隱憂。

中國央行副行長潘功勝曾表示，中國政府叫停 ICO 是果斷正確的決定：「如果還像年初一樣，全球 80% 以上的比特幣交易、ICO 融資都發生在中國，今天會是一個什麼樣的景象？真是有點可怕。」 

美國監管機構盯上 ICO 實踐也有了一段時間。今年 7 月 SEC 稱，通過出售電子貨幣來募資的公司，必須遵守美國聯邦證券法。

9 月底，SEC 對 Maksim Zaslavskiy 及其設立的兩家公司發起民事訴訟，認為其在 ICO 中誤導並欺詐投資者，出售未經登記註冊的證券資產。

11 月初，SEC 又發表聲明稱，為 ICO 背書的名人不公布收到的補償也可能違法，並「友情提示」投資者加強判別意識，不要依賴來自名人的「付費」推廣，名人們可能也不懂數位貨幣。

『新聞來源／華爾街見聞』