聯合:本公司108年現金增資發行甲種可轉換特別股發放暨上櫃日期公告(更正原公告增資基準日)

壹、本公司辦理現金增資發行甲種特別股10,000,000股，每股面 額新臺幣10元，總額新臺幣100,000,000元，業經金融監督管理 委員會108年8月26日金管證發字第1080325924號函申報生效 在案，且經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年9月12日 以證櫃審字第10800102590號函同意上櫃暨108年9月26日以證 櫃審字第1080101138號函經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 董事、監察人聯席會議備查在案，並經科技部新竹科學工業園區 管理局108年11月19日竹商字第1080033544號函核准變更登記在 案，前項特別股股票，將於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 核准上櫃掛牌申請後，預計於108年11月29日起正式上櫃買賣。 貳、茲將本次增資發行新股上櫃有關事項公告如下： 一、原已上櫃股份：普通股80,426,847股，每股面額新臺幣10 元，計新臺幣804,268,470元。 二、本次現金增資上櫃股份：甲種特別股10,000,000股，每股面 額新臺幣10元，計新臺幣100,000,000元。 三、增資發行後股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新臺幣 1,500,000,000元整，本次增資後實收資本額為新臺幣904,268,470 元，分為普通股80,426,847股及甲種特別股10,000,000股，每股 面額新臺幣10元。 四、本次現金增資發行甲種特別股之權利義務： (1)到期日：本公司甲種特別股無到期日。 (2)股息：本特別股年利率4.5% (五年期IRS利率0.7162%+固定加 碼利率3.7838%），按每股發行價格計算。五年期IRS利率將於發 行日起滿五年之次一營業日及其後每五年重設，利率重設定價基準 日為利率重設日之前二個台北金融業營業日，利率指標五年期IRS 為利率重設定價基準日台北金融營業日上午十一時依英商路透社 (Reuter)「PYTWDFIX」與「COSMOS3」五年期利率交換報價上 午十一時定價之算術平均數。若於利率重設定價基準日無法取得前 述報價，則由本公司依誠信原則與合理之市場行情決定。 (3)股息發放：本公司年度決算如有盈餘，除依法繳稅捐外，應先彌 補以往年度虧損並依法令規定提列法定盈餘公積，再依章程規定提 列或迴轉特別盈餘公積，如尚有餘額，得優先分派特別股當年度得 分派之股息。本公司對於特別股之股息分派具自主裁量權，如因本 公司年度決算無盈餘或盈餘不足分派特別股股息，本公司得決議不 分派特別股股息，特別股股東不得異議。本特別股為非累積型，其 未分派或分派不足額之股息，不累積於以後有盈餘年度遞延償付。 本特別股股息每年以現金一次發放，於每年股東常會承認財務報告 後，由董事會訂定基準日支付前一年度得發放之股息。發行年度及 收回年度股息之發放數，按當年度實際發行天數計算，所分配股息 將認列於股利憑單。 (4)超額股利分配：本特別股除依前述所定之股息領取股息外，不得 參加普通股關於盈餘及資本公積為現金及撥充資本之分派。 (5)特別股收回：特別股股東無要求本公司收回其所持有之特別股權 利，但本公司得於發行屆滿五年之次日起，隨時按原實際發行價 格，以公告及信函發給本特別股股東一份三十日期滿之「特別股收 回通知書」，收回全部或一部分之特別股。未收回之特別股，仍延 續前開各種發行條件之權利義務。於本特別股收回當年度，如本公 司股東會決議發放股息，截至收回日應發放之股息，按當年度實際 發行日數計算。 (6)剩餘財產分配：本特別股股東分派本公司剩餘財產之順序優先於 普通股股東，且與本公司所發行之各種特別股股東之受償順序相 同，均次於一般債權人，但以不超過分派當時已發行流通在外特別 股股份按發行價格計算之數額為限。 (7)表決權與選舉權：本特別股股東無表決權及選舉權，但得被選舉 為董事、監察人，於特別股股東會或涉及特別股股東權利義務事項 之股東會有表決權。 (8)轉換普通股：甲種特別股自發行之日(108年10月18日)起算一 年內不得轉換，屆滿一年之次日(109年10月19日)起，本特別股 之股東得於轉換期間內申請部分或全部將其持有之特別股依壹股特 別股轉換為壹股普通股之比例轉換（轉換比例為1：1），轉換之最 小單位為壹股。本特別股轉換成普通股後，其權利義務與普通股相 同。本特別股轉換年度股息之發放，則按當年度實際發行日數與全 年度日數之比例計算，惟於各年度分派股息除權（息）基準日前轉 換成普通股者，不得參與分派當年度之特別股股息發放，但得參與 普通股盈餘及資本公積之分派。 (9)本公司以現金增資發行新股時，本特別股股東與普通股股東有相 同之新股認股權。 五、股票簽證機構：不適用(本次現金增資發行甲種特別股採無實體 發行)。 六、辦理股票過戶機構：日盛證券股份有限公司股務代理部【台北 市南京東路二段85號7樓，電話：02-2541-9977】 七、上櫃股票代號：4129A。 八、有價證券發放：本次現金增資發行甲種特別股以108年10月 18日為增資基準日(即發行日期)，本次增資新股預訂於108年11 月29日開始發放暨上櫃買賣。 參、增資股票領取方式： 一、本次增資之甲種特別股，將於股票發放當日直接劃撥至股東指 定之集保帳戶，並於同日上櫃買賣，請至證券商補登帳簿存摺即 可，免再辦理任何手續。 二、股東如未開立集保帳戶者，或所提供之集保帳戶錯誤致未能以 劃撥方式之股東，其增資股份將予以登錄記存，後續如要申請轉撥 至集保帳戶，請攜帶證券存摺、股東原留存印鑑及身分證正反面影 本，洽本公司股務代理機構辦理轉撥手續。 肆、特此公告。