《神州基金》中基協嚴管基金從業人員,禁止奢靡炫富

　　《經濟通通訊社27日專訊》中基協上周五(24日)修訂並發布《基金從業人員管理規則》及配套規則和《證券期貨經營機構投資管理人員註冊登記規則》。

　　《管理規則》明確了從業人員不得有的六項行為要求。具體包括:一、濫用職權,玩忽職守,不按照規定履行職責,欺騙、誤導、不公平對待投資者的行為;二、任何形式的商業賄賂,輸送不正當利益,利用職務便利為本人或者利益相關人謀取不正當利益的行為;三、編造虛假、不良信息或者發布、傳播不當言論等損害職業聲譽、行業聲譽的行為;四、干擾或者唆使、協助他人干擾監督管理或者自律管理工作的行為;五、背離社會主義核心價值觀,敗壞社會風氣、違背公序良俗,奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為;六、違背職業道德和社會公德,或者法律、行政法規、中國證監會和協會規定禁止的其他行為。

　　修訂後的《登記規則》要求任職的基金經理滿足兩方面要求,一是要具備基金從業資格,滿足對投資管理、投資研究等業務經驗的年限要求且最近1年在金融機構從事有關工作,並且通過了協會組織的基金經理證券投資法律知識考試。另一方面,管理養老目標基金、管理人中管理人產品、REITs基金等特殊產品的,在滿足前述要求的基礎上,還應當具備對應的從業經驗或者投資業績要求等。

　　對於投資經理,《登記規則》要求,一方面要具備基金從業資格,滿足對投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗的年限要求。另一方面,管理人中管理人產品的投資經理的,在滿足前述要求的基礎上,還應當具備對應的從業經驗和投資業績要求等。(lc)