《駐滬專電》上交所大幅前移IPO監管關口,受理即納入督導範圍

　　《經濟通通訊社駐滬記者林雯婕31日上海專電》上交所官網近日公布的兩份處罰決定引起了業界的關注。其一,是對海通證券2名保薦代表人予以通報批評。違規事項主要包括對體外資金循環相關的關聯方核查不充分、未充分關注是否存在跨年度調節收入風險並開展有效核查、毛利率及成本核查不到位等,系上交所在該項目受理階段開展現場督導予以查實。

　　其二,是對海通證券予以監管談話,要求其主要負責人赴交易所接受監管措施,對海通證券保薦業務、內核及質控負責人予以監管警示,要求進行內部追責並提交書面整改報告。違規事項主要為首發保薦業務履職盡責明顯不到位、投行質控內核部門未識別項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷。

　　有投行業內人士表示,以往在受理階段即納入督導範圍的情況還沒見過,交易所上市審核的現場督導大多是在問詢階段開展的,這次監管端口明顯前移是個信號,是進一步壓嚴壓實投行責任的新信號。