《神州券商》券商叫停員工線上招攬新客開戶,對違規展業進行追溯

　　《經濟通通訊社3日專訊》近日A股大漲引發開戶潮,國慶假期券商普遍不打烊,以滿足強烈的開戶需求,線上開戶基本7x24小時服務在線。不過,據《財聯社》報道,不少券商從業人員出現疑似違規行為,尤其是自9月27日以來,不乏券商從業人員利用社交平台招攬客戶,包括在朋友圈以及其他互聯網平台掛開戶鏈接吸引新客戶,惟根據有關規定,這可能觸及違規。

　　此外,由於久違行情,券商也存在臨時調派人手,新員工無證上崗、代為操作等違規行為。

報道指,已有券商合規部門陸續在公司系統內橫向提醒、口頭通知業務展業的合規性,部分券商對員工違規展業計劃進行痕跡追溯,部分券商更是緊急叫停員工朋友圈掛開戶鏈接,也有券商員工正主動解散一些臨時拉的線上開戶群。

　　報道引述業內人士指出,監管多次重視及要求券商督導證券從業人員在通過社交平台提供服務時要嚴守合規底線。員工應堅持執業原則,恪守職業道德,避免這波開戶浪潮過去後被監管追罰。

　　根據《證券經紀人管理暫行規定(2020年修訂)》要求,券商從業人員不得委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動,也不得通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(sl)