定調內幕交易 光大證券恐面臨27億索賠 律師呼籲成立賠付基金

《北京晨報》消息，隨著證監會對光大證券(601788-CN)內幕交易等違法違規事實的認定，接下來，將有大批在「烏龍指」事件中受損的投資者起訴光大證券。目前，有機構簡單統計，股市在8月16日當天，有超過45萬戶投資者跟風買入，機構投資者有1600多戶。業內粗略測算，光大證券可能將面臨最高達27億元(人民幣，下同)的索賠額度。

中新網報導，北京問天律師事務所張遠忠律師昨(2)日透露，北京地區和部分外地的多位投資者已紛紛遞交材料，準備起訴光大證券。這其中，一位期貨投資者的受損案例格外引人關注。

「在上午權重股競相漲停、滬指衝高百點之際，這位投資者手中的股指期貨空頭合約被強制平倉。下午，投資者以為A股『牛市』來了，再建股指期貨多頭倉位，結果，投資者兩頭受損，損失金額超過10萬元。」張遠忠律師稱，準備起訴光大證券的投資者，需準備好自己的身份證、股東卡和8月16日當天的交易清單。這份交易清單需要證券公司營業部蓋章。

而「中國股市維權第一人」嚴義明律師指出，投資者維權，認定時間區間應為從8月16日「烏龍指」發生當日11時05分後，至當日14時45分。在此區間買股，目前已賣股並產生虧損的；在區間內買股，一直持有並虧損的；在區間內，發生期指買賣虧損的投資者都可以申請索賠。他表示，從8月20日到昨天，其所在的律師事務所也接到了很多上海地區以及全國各地的投資者的維權請求。

上週五，證監會發言人透露，支援證券公司探索及時補償投資者的有效機制，但前提是需要券商主動提出有關方案。目前，光大證券仍未提出有關補償的後續措施。張遠忠律師建議，監管部門沒有追究光大證券的刑事責任，但應該用刑事處理給光大證券施加一些壓力，督促其成立證券賠付基金。而上海著名維權律師宋一欣也強烈呼籲，中國證監會應督促光大證券成立賠付基金，賠償此次內幕交易案的受害者，就如同此前的萬福生科(300268-CN)。

不過，香港《文匯報》報導指出，光大證券「烏龍盤」事件導致證監會給其開出5億元人民幣的天價罰單，但據內部人士爆料，在證監會作出懲罰決定之前，有關方面曾嘗試與光大證券大股東光大集團溝通，希望光大集團設立專項基金補償投資者，但被光大集團最終拒絕。

上述爆料人士為光大集團內部人士，據他透露，在證監會上周五召開通氣會公佈調查結果和處罰之前，有關方面曾嘗試與光大集團溝通，建議其效仿平安證券在萬福生科案件上的處理方式，主動提出設立專項的投資者補償基金，對在「8·16」事件利益受損的中小投資者進行補償，專項基金的金額高於3億元人民幣。但光大集團拒絕了上述建議。

光大集團內部人士認為，光大集團僅為光大證券大股東，在其經營業務上沒有直接參與，犯錯主體是光大證券，光大集團沒有賠付的責任和義務。但有金融律師指出，如光大證券的某些內幕交易行為，是受大股東指示或收益，那光大集團就該對此事負責。

《北京青年報》報導，證監會將光大證券「烏龍指」事件定性為內幕交易，超出市場預期。光大證券昨(2)日開盤跌停，早盤雖然一度打開跌停，但跌幅始終維持在9%以上，盤中曾有20萬手賣單重壓跌停板，午後股價跌幅有所收窄，截至收盤報9.21元，跌幅8.54%，創上市以來新低，成交額9.47億元。

若以8月16日光大證券午間停牌價12.12元算起，半個月以來股價累計跌幅達24%，市值蒸發99.5億元。

數據統計顯示，截至6月末，有5支基金以光大證券為其重倉股，分別為長信雙利優選、泰達宏利穩定股票、華寶興業動力組合3隻主動型基金和銀華中證等權90分級指數、中海上證50指數增強兩隻被動型基金，其持有光大證券市值佔基金凈值比例分別為4.17%、3.77%、1.87%、1.06%和0.31%。

光大證券的前10大流通股東中，截至6月末，有一傢俬募基金，為重慶國際信託一渝信二號信託，持股數為1308萬股，佔流通股比例為0.38%;一家公募基金，名為工商銀行一上證50交易型開放式指數基金，持股數為1299.97萬股，佔流通股比例為0.38%;此外還有一家保險理財，為中國人民人壽保險公司的萬能險，持股數為1203.36萬股，持股比例為0.35%。