美銀行家涉嫌操縱多家中概股公司股價被起訴

新浪科技訊 北京時間9月16日上午消息，華爾街銀行家本傑明·韋(Benjamin Wey)上周四被美國執法部門逮捕，並被控通過操縱公司股價非法牟利數千萬美元。他之前曾經幫助多家中國公司通過借上市的方式登陸美國資本市場。

美國政府之前一直在打擊赴美上市的中國小企業所涉及的會計欺詐及其他不當行為，而身為紐約環球集團(New York Global Group)的CEO，本傑明·韋所面臨的刑事和民事指控也成為這一過程中最令人矚目的一起案件。

曼哈頓聯邦法院披露的檔案顯示，通過本傑明·韋實現借上市的企業的股票都由他秘密控制，他還通過各種方式拉抬股價，並高位套現謀利。除了刑事指控外，他還將面臨美國證券交易委員會(SEC)發起的民事訴訟。

曼哈頓檢察長普利特·巴哈拉拉(Preet Bharara)在聲明中：“本傑明·韋將自己塑造成行業大師，但根據指控，他僅僅是個操縱大師。”

本傑明·韋今年43歲，他上周四在曼哈頓的家中被捕，面臨欺詐、共謀等多項指控。他的律師尚未對此置評，紐約環球集團的接線員也很快掛掉電話。

過去十多年，有數百家中國公司赴美借上市，而本傑明·韋則是其中的一名關鍵人物。在借上市交易中，外國私有公司與美國上市的公司合併，使得這些外國公司可以不經過嚴格的監管審查即可登陸美國資本市場。

但這種模式從2011年開始變味，因為有超過170家在美上市的企業因為會計或信息披露問題而遭到質疑和批評，其中既有借上市的企業，也有通過IPO上市的公司。當這些企業的股價暴跌時，美國投資者損失了數十億美元資。

迄今為止，SEC已經針對中國企業及其高管發起了30起民事欺詐訴訟。監管者還瞄準了本傑明·韋這種幫助中國企業進入美國資本市場的顧問、金融家和其他專業人士。美國聯邦調查局(FBI)2012年1月搜查了紐約環球集團的辦公室，但直到本周四才披露了相關信息。

與本傑明·韋一同面臨訴訟的還有日內瓦銀行家塞裏福·道甘·厄貝克(Seref Dogan Erbek)。另外，紐約環球集團、本傑明·韋的妻子、妹妹和兩名律師也都面臨起訴。但相關被告均未作出回應。

美國政府指控本傑明·韋通過親戚和員工控制公司的大量股票。這些公司之后與三家中國公司完成了借上市交易，使得本傑明·韋控制了睿能集團、德爾電器和CleanTech Innovations的大量股票。但本傑明·韋並未按照要求披露這些事項，他將股票分散給朋友、員工和商業伙伴，以滿足納斯達克對最低股東人數的要求。

本傑明·韋之后通過多種方式操縱這些公司的股價。他和他的妻子利用非法所得在紐約麗茲卡爾頓酒店購買了一套公寓。

本傑明·韋之前還因為做空和其他與中國公司有關的事項遭遇過起訴。紐約環球集團的網站顯示，他名字已經申請了美國的注冊商標。

本傑明·韋為今年6月也曾引起過媒體關注，陪審團當時裁定他向一名前員工支付1800萬美元賠償，原因是他強迫一名女員工與之發生性關係，之后又將這名員工開除。但本傑明·韋否認曾經與這名女員工發生過性關係。(書聿)